想當一個理專或是證卷營業員，個別要考到哪些證照？

Question

想當一個理專，要考到哪些證照？想當證卷營業員，又要考到哪些證照呢？我對投資理財一概不通，又找不到工作，如果說從現在開始想望這方面發展，該如何開始？給點意見吧(詳細意見)？？PS：我連電視的股票台都看不懂喔！

Answer 1

你好：證基會網站http://www.sfi.org.tw/newsfi/chinese.asp測 驗 項 目 證券 證券投資分析人員投信投顧 期貨 債券、股務企業內控、資產證券化 外國人資格認可 票券 請選擇下列測驗項目......證券商業務員the Securities Specialist證券商高級業務員the Senior Securities Specialist證券投資分析人員the Securities Investment Analyst投信投顧業務員the Securities Investment Trust and Consulting Professionals投信投顧相關法規（含職業道德規範）乙科for taking 「 Investment Trust and Consulting Regulations(including Professional Ethics Rules) 」only期貨商業務員the Futures Specialist期貨交易分析人員the Futures trading Analyst債券人員the Bond Specialist股務人員the Stock Affair Specialist企業內控the Enterprise Internal Control Basic Ability資產證券化the Asset Securitization Basic Ability外國人資格認可測驗Securities Specialist License Validation Exam for Foreign Examinees票券商業務人員the Bill Finance Specialist金融研訓院http://www.tabf.org.tw/tw/95年度自辦測驗時程 項次 測驗名稱 屆期別 測驗日期 報名期間 目前狀況 備註 1外匯交易專業能力測驗1 95/02/2694/12/15～95/01/05報名截止 2金融人員授信擔保品估價專業能力測驗1 95/03/1995/01/23～95/02/16報名截止學歷限制:大專院校以上畢業 3銀行內部控制基本測驗(一般金融)8 95/03/1995/02/13～95/02/23報名截止俟主管機關核定實施方案後配合辦理，請密切注意相關最新公告。  4銀行內部控制基本測驗(消費金融)8 95/03/1995/02/13～95/02/23報名截止俟主管機關核定實施方案後配合辦理，請密切注意相關最新公告。  5理財規劃人員專業能力測驗8 95/05/1495/03/27～95/04/13報名截止 6金融人員風險管理專業能力測驗2 95/05/1495/03/27～95/04/13報名截止 7初階外匯人員專業能力測驗7 95/06/1895/04/28～95/05/11報名截止 8金融市場常識與職業道德1 95/08/2095/07/10～95/07/24開始報名 9初階授信人員專業能力測驗8 95/09/1795/07/17～95/08/03尚未開放報名 10進階授信人員專業能力測驗6 95/09/1795/07/17～95/08/03尚未開放報名 11銀行內部控制基本測驗(一般金融)9 95/10/1595/08/14～95/08/31尚未開放報名俟主管機關核定實施方案後配合辦理，請密切注意相關最新公告。  12銀行內部控制基本測驗(消費金融)9 95/10/1595/08/14～95/08/31尚未開放報名俟主管機關核定實施方案後配合辦理，請密切注意相關最新公告。  13理財規劃人員專業能力測驗9 95/11/1995/09/11～95/10/03尚未開放報名 14初階外匯人員專業能力測驗8 95/11/1995/09/11～95/10/03尚未開放報名 95年度委辦測驗時程 項次 測驗名稱 屆期別 測驗日期 報名期間 目前狀況 備註 1認證理財規劃顧問(CFP)專業能力測驗 95/03/2595/01/16～95/02/17報名截止採掛號郵寄通訊報名，以郵戳為憑，逾期恕不受理 歡迎踴躍報名。測驗報名公告  2信託業業務人員信託業務專業測驗14 95/04/1695/02/13～95/03/09報名截止採簡章或網路報名作業  3信託業業務人員信託業務專業測驗15 95/08/2095/06/12～95/07/06報名截止採簡章或網路報名作業 4信託業業務人員信託業務專業測驗16 95/12/1795/10/16～95/11/02尚未開放報名建請信託公會同意後辦理  註：以上各項測驗項目、舉辦日期，以各項測驗最新公告為準。 提供你１０４教育資訊網參考http://www.104learn.com.tw/104learn.htm　　壽險公會http://www.lia-roc.org.tw/ 產險公會http://www.nlia.org.tw/##############################　　　　祝　　順　利　　希 望 每 天 都 是 星 期 天　##############################

Answer 2

他之前遇到的問題跟你一樣
ＴＡ７７７。ＮＥＴ

Answer 3

想當理財專員 至少九張證照
節錄自：2006-06-21 經濟日報

大型行庫財富管理主管表示，想成為一位理財專員與理財顧問，至少要考取「九張」金融證照才具資格，否則即便有衝勁、有外貌，還是只能站在門外，無法從事投資理財的工作。大型行庫主管說，依據目前金管會銀行局的規定，銀行理財專員與理財顧問，必須具有「壽險業務員證照、投資型保單證照、信託證照、期貨交易證照、期貨業務員證照、海內外有價證券分析師證照、證券高級業務員證照、投信投顧營業員證照與理財規劃師證照」共九張。

事實上，每一張證照都具有基本涵意，大型行庫主管說，理專、理顧想賣保單，一定要有壽險業務員證照；信託業務則需具備信託證照；而要銷售衍生性金融商品，如連動債等，則需有期貨交易證照或期貨營業員證照。

至於要分析海內外有價證券，則需有海內外有價證券分析師、或證券高級營業員、或投信投顧證照。最後一項才是理財規劃人員證照。

除基本金融證照外，大型行庫主管說，近兩年備受國際認可的理財規劃師證照（CFP），截至今年5月的第四屆，已有250人，而該證照可以通用全球19個國家，未來想到海外執業，只要加考當地的稅制法規，就能在海外從事資產管理。