請問設立代客操作公司的相關問題

Question

1.只有投信能代操嗎 或者投顧也能代操?
2.設立的資本額為何?
3.有何種相關限制呢?

感謝賜教

Answer 1

一、投信稱為代操基金，是運用信托共同基金的方面，操作在股票型基金的投資上！所以投信的代操是基金的型式喔(稱為代操基金)！投顧則稱為代客操作，也就是我們所稱的：「全權委託投資」！全權委託投資在資產的投資運用與保管，是採分離制，投顧或投信公司並不負責保管受託資產，受託資產是由投資人自行指定保管機構(如銀行)，負責保管並代理投資人辦理證券投資之開戶、買賣交割或帳務處理等事宜，以確實保障投資人權益。二、並不是所有的投顧或投信公司，都可以經營全權委託投資業務，投顧/投信公司要申請經營全權委託投資業務，必須具備下列資格條件：相當的資本額 投顧公司實收資本額須達新台幣五仟萬元以上，投信公司實收資本額須達新台幣三億元；且最近期財務報告每股淨值不低於面額。 具有經營業務能力 投顧公司必須營業滿二年，並具有經營全權委託投資業務能力；投信公司則因其主要業務為管理共同基金，性質與全權委託投資相近，所以沒有最低經營年限限制。 未遭受主管機關下列處分 最近二年未曾被主管機關依證券交易法：第六十六條第二款以上處分 (包括命令解除其董事、監察人或經理人職務、處六個月以上之停業 及撤銷營業許可)。 最近半年未曾被主管機關依證券交易法：第六十六條第一款為警告之處分。 須提存營業保證金為使客戶權益獲得適度保障，投顧或投信公司應依主管機關規定，提存一定金額的全權委託營業保證金。 現行主管機關規定應提存營業保證金之標準如下： 實收資本額未達新台幣一億元者，提存新台幣一仟萬元。 實收資本額新台幣一億元以上而未達新台幣二億元者，提存新台幣二仟萬元。 實收資本額新台幣二億元以上而未達新台幣三億元者，提存新台幣三仟萬元。 實收資本額新台幣三億元以上，提存新台幣五仟萬元。 三、全權委託可投資之標的範圍，除了由投資人與投顧或投信公司雙方約定外，並須遵守法令所規定此業務可投資之標的及限制。 現行政府規定全權委託投資業務可投資之標的如下：於本國證券交易所上市之有價證券。 於本國證券櫃檯買賣中心交易之有價證券。 經證期局核准得投資之承銷有價證券。 政府債券、公司債券。 其他經證期局核准者。 除了投資標的限制上述範圍外，尚不得從事證券信用交易，且除法令另有規定外，從事上市或上櫃的有價證券投資，應委託證券經紀商在集中交易市場，或證券商營業處所進行，不得為場外交易。

Answer 2

門檻真的很高....
建議你做地下的....
如何讓客戶信任是你最重要的功課

Answer 3

1.只有投信能代操嗎 或者投顧也能代操? --->除了投信外投顧也同樣能代課操作,
2.設立的資本額為何?-->投信淨資產需達 3億。投顧則淨資產3000萬元。
3.有何種相關限制呢?-->為中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 的會員，且資本額達上述標準
投顧必須另備2張高級營業員執照