請問當理專若已考過信託及投資型還要考哪些証照?麻煩大家,謝謝!
2006-11-21 06:32:48 · 2 個解答 · 發問者 安琪 1 in 教育與參考 ➔ 考試
你好
銀行理專證照各家金控規定有所不同,不過基本必須有以下證照:
有關保險部分:人身保險、產物保險、投資型保單
有關證券部分：高級業務員或投信投顧
有關銀行部分：信託、理財規劃
PS－理專所服務的金融商品種類較多,當然所要求的證照也比較多囉
加油!!
金融人
2006-11-21 08:55:27 · answer #1 · answered by 莎莎'cat 3 · 0⤊ 0⤋
您好：想當理財專員 至少九張證照節錄自：2006-06-21 經濟日報大型行庫財富管理主管表示，想成為一位理財專員與理財顧問，至少要考取「九張」金融證照才具資格，否則即便有衝勁、有外貌，還是只能站在門外，無法從事投資理財的工作。大型行庫主管說，依據目前金管會銀行局的規定，銀行理財專員與理財顧問，必須具有「壽險業務員證照、投資型保單證照、信託證照、期貨交易證照、期貨業務員證照、海內外有價證券分析師證照、證券高級業務員證照、投信投顧營業員證照與理財規劃師證照」共九張。 事實上，每一張證照都具有基本涵意，大型行庫主管說，理專、理顧想賣保單，一定要有壽險業務員證照；信託業務則需具備信託證照；而要銷售衍生性金融商品，如連動債等，則需有期貨交易證照或期貨營業員證照。 至於要分析海內外有價證券，則需有海內外有價證券分析師、或證券高級營業員、或投信投顧證照。最後一項才是理財規劃人員證照。 除基本金融證照外，大型行庫主管說，近兩年備受國際認可的理財規劃師證照（CFP），截至今年5月的第四屆，已有250人，而該證照可以通用全球19個國家，未來想到海外執業，只要加考當地的稅制法規，就能在海外從事資產管理。http://www.104learn.com.tw/certify/news/08.htm加油：多充實本職學能及多考照若有資料不全之處請見諒歡迎來電或來信洽詢 ############################## 祝 順 利 希 望 每 天 都 是 星 期 天##############################
2006-11-21 16:22:26 · answer #2 · answered by 西瓜 6 · 0⤊ 0⤋