有關金融常識與金融職業道德??

Question

我要在10月中旬要考內控證照,在這之前我必須先考過金融常識與金融職業道德嗎??

Answer 1

您好：

「金融常識與金融職業道德」測驗，主要是針對(金融從業人員)的(證照登錄)時用的喔！

比如：當你考取(證券商業務員)證照，要到某證券公司上班，欲從事證券營業員的工作時，必須先(登錄)你的(證券商業務員)證照，取得(工作證)之後，才能開始執營業員的業務，而(登錄證照)時，必須先取得「金融常識與金融職業道德」測驗合格證明。

其實「金融常識與金融職業道德」測驗，與證照的測驗是分開的，可先考或後考也可以一起考，但兩者並不會相互影響。

如果通過銀行內控測驗，但未通過「金融常識與金融職業道德」測驗，同樣還是可以取得銀行內控的證照。

同樣如果「金融常識與金融職業道德」測驗及格了，但銀行內控的測驗不及格，還是可以取得「金融常識與金融職業道德」測驗合格證明。

只要你在(登錄證照)之前，取得「金融常識與金融職業道德」測驗合格證明，就可以了。

2006-08-27 00:12:14 補充：
「金融市場常識與職業道德」合格證明資格，只能保留五年，超過五年，如果要再登錄其他證照時，必須重考。

Answer 2

我都找群益證券的小琪(朋友都找她~比較好講話) : 小琪Paggy 0913-130777;02-2755-1256,服務好又熱心

Answer 3

你好：你可查看下列之網頁，相信可以更清楚http://www.sfi.org.tw/ethics/https://www.tabf.org.tw/tw/Ptc/PtcExamAnnounce.asp?ssExamCode=121壹、辦理依據行政院金融監督管理委員會94年9月26日金管法字第0940055840號函及行政院金融監督管理委員會95年1月4日金管法字第09400716565號函，95年4月13日金管法字第0950004673號函辦理。貳、測驗適用對象95年8月1日前參加13種金融從業人員測驗之任一測驗合格之從業人員，於初次登錄或重新登錄時可不必加考「金融市場常識與職業道德」測驗，惟該從業人員於95年8月1日後如欲報名另一種金融從業人員資格測驗時，則必須加考「金融市場常識與職業道德」，本項測驗適用於現行13種金融從業人員資格測驗之應試者。範圍涵蓋：一、證券商業務人員二、證券商高級業務人員三、證券投資分析人員四、期貨商業務員五、期貨交易分析人員六、投信投顧業務員七、股務人員八、票券商業務人員九、信託業業務人員十、銀行具有業務或交易核准權限之各級主管(銀行內控與內稽測驗)十一、人身保險業務員十二、財產保險業務員十三、投資型保險商品業務員玖、測驗時間及內容一、測驗時間及科目節次測驗科目預備時間測驗題型及方式測驗題數共一節金融市場常識與職業道德12：5013：00～14：00四選一單選選擇題，採答案卡作答100題二、測驗內容(一)金融市場常識(50%)1.金融體系5%                                         2.證券期貨市場15%3.銀行實務5%                                         4.信託實務5%5.貨幣市場實務5%                                 6.保險實務15%(二)金融市場從業人員職業道德(50%)1.業務推廣與招攬                                    2.受託執行業務3.告知義務與通知                                    4.誠實信用原則5.有關利益衝突                                        6.保密原則7.遵守法律規範與自律拾貳、合格標準該科成績達70分為合格。“金融市場常識與職業道德”或“專業科目”何科先考無規定． 你可電洽： 金融研訓院證照測驗服務專線：０２－３３６５３７３７ 若有資料不全之處請見諒歡迎來電或來信洽詢 ##############################　　　祝　　　　順　　利 　希 望 每 天 都 是 星 期 天 ##############################