想當一個理專，要考到哪些證照？想當證卷營業員，又要考到哪些證照呢？我對投資理財一概不通，又找不到工作，如果說從現在開始想望這方面發展，該如何開始？給點意見吧(詳細意見)？？PS：我連電視的股票台都看不懂喔！
2006-07-19 21:13:00 · 3 個解答 · 發問者 ? 7 in 教育與參考 ➔ 考試
你好：證基會網站http://www.sfi.org.tw/newsfi/chinese.asp測 驗 項 目 證券 證券投資分析人員投信投顧 期貨 債券、股務企業內控、資產證券化 外國人資格認可 票券 請選擇下列測驗項目......證券商業務員the Securities Specialist證券商高級業務員the Senior Securities Specialist證券投資分析人員the Securities Investment Analyst投信投顧業務員the Securities Investment Trust and Consulting Professionals投信投顧相關法規（含職業道德規範）乙科for taking 「 Investment Trust and Consulting Regulations(including Professional Ethics Rules) 」only期貨商業務員the Futures Specialist期貨交易分析人員the Futures trading Analyst債券人員the Bond Specialist股務人員the Stock Affair Specialist企業內控the Enterprise Internal Control Basic Ability資產證券化the Asset Securitization Basic Ability外國人資格認可測驗Securities Specialist License Validation Exam for Foreign Examinees票券商業務人員the Bill Finance Specialist金融研訓院http://www.tabf.org.tw/tw/95年度自辦測驗時程 項次 測驗名稱 屆期別 測驗日期 報名期間 目前狀況 備註 1外匯交易專業能力測驗1 95/02/2694/12/15～95/01/05報名截止 2金融人員授信擔保品估價專業能力測驗1 95/03/1995/01/23～95/02/16報名截止學歷限制:大專院校以上畢業 3銀行內部控制基本測驗(一般金融)8 95/03/1995/02/13～95/02/23報名截止俟主管機關核定實施方案後配合辦理，請密切注意相關最新公告。 4銀行內部控制基本測驗(消費金融)8 95/03/1995/02/13～95/02/23報名截止俟主管機關核定實施方案後配合辦理，請密切注意相關最新公告。 5理財規劃人員專業能力測驗8 95/05/1495/03/27～95/04/13報名截止 6金融人員風險管理專業能力測驗2 95/05/1495/03/27～95/04/13報名截止 7初階外匯人員專業能力測驗7 95/06/1895/04/28～95/05/11報名截止 8金融市場常識與職業道德1 95/08/2095/07/10～95/07/24開始報名 9初階授信人員專業能力測驗8 95/09/1795/07/17～95/08/03尚未開放報名 10進階授信人員專業能力測驗6 95/09/1795/07/17～95/08/03尚未開放報名 11銀行內部控制基本測驗(一般金融)9 95/10/1595/08/14～95/08/31尚未開放報名俟主管機關核定實施方案後配合辦理，請密切注意相關最新公告。 12銀行內部控制基本測驗(消費金融)9 95/10/1595/08/14～95/08/31尚未開放報名俟主管機關核定實施方案後配合辦理，請密切注意相關最新公告。 13理財規劃人員專業能力測驗9 95/11/1995/09/11～95/10/03尚未開放報名 14初階外匯人員專業能力測驗8 95/11/1995/09/11～95/10/03尚未開放報名 95年度委辦測驗時程 項次 測驗名稱 屆期別 測驗日期 報名期間 目前狀況 備註 1認證理財規劃顧問(CFP)專業能力測驗 95/03/2595/01/16～95/02/17報名截止採掛號郵寄通訊報名，以郵戳為憑，逾期恕不受理 歡迎踴躍報名。測驗報名公告 2信託業業務人員信託業務專業測驗14 95/04/1695/02/13～95/03/09報名截止採簡章或網路報名作業 3信託業業務人員信託業務專業測驗15 95/08/2095/06/12～95/07/06報名截止採簡章或網路報名作業 4信託業業務人員信託業務專業測驗16 95/12/1795/10/16～95/11/02尚未開放報名建請信託公會同意後辦理 註：以上各項測驗項目、舉辦日期，以各項測驗最新公告為準。 提供你１０４教育資訊網參考http://www.104learn.com.tw/104learn.htm 壽險公會http://www.lia-roc.org.tw/產險公會http://www.nlia.org.tw/############################## 祝 順 利 希 望 每 天 都 是 星 期 天 ##############################
2006-07-21 20:31:41 · answer #1 · answered by 西瓜 6 · 0⤊ 0⤋
您好：其實目前金融業，算是相當競爭的行業，而且目前金融相關的證照，大小考試，仔細算算已超過二十種。目前在職的不管是證券營業員或是理財專員，絕大數都是專科以上學歷，三張牌照以上。如果你真的想進入這個行業的話，我建議你最好能有個長遠的規畫。如果你想儘速進入職場，可以先從考取(證券商業務員)這張牌照開始，這是最基本的金融證照，有了這張證照，你就可以到各券商或銀行去應徵營業員或理財專員，但不一定會錄取。由於你說你連電視股票台都看不懂，而從事營業員或理財專員都是需要有專業的知識，才能為客戶介紹商品，或更進一步為客戶理財投資。因此建議你，最好先考取三張牌照以上會比較好，考牌順序為>>證券商業務員>>信託業業務人員>>投信投顧業務員，以上三張證照是比較基本的法定執照，且考取之後終身有效。如果你想從事證券營業員，可再考(證券商高級業務員)。如果你想從事理財專員，可再考(理財規劃人員)。至於(期貨業務員、人身保險業務員、財產保險業務員、投資型保險)，這幾張證照，建議等你進入職場之後再考，因為這些牌照，如考取之後五年內未從事該業務，未登錄牌照，則取消資格，必須重新再考。金融證照題庫及相關資訊可至：聯合人力網 >>職場行家 >>金融圈(這網站對你會很有幫助) 另外於95年8月1日起，如欲報名13種金融從業人員資格測驗時，則必須加考「金融市場常識與職業道德」測驗。(金融市場常識與職業道德) 題庫下載所指 13種金融從業人員範圍涵蓋：一、證券商業務人員 二、證券商高級業務人員 三、證券投資分析人員四、期貨商業務員 五、期貨交易分析人員 六、投信投顧業務員 七、股務人員 八、票券商業務人員 九、信託業業務人員 十、銀行具有業務或交易核准權限之各級主管 十一、人身保險業務員 十二、財產保險業務員 十三、投資型保險商品業務員金融相關網站： 財政部金融局(銀行業主管機關) 財政部保險司(保險業主管機關) 財政部證期會(證券期貨業主管機關) 金融研訓院(主辦銀行相關證照) 證券基金會(主辦證券及期貨證照)
2006-07-20 20:44:58 · answer #2 · answered by 「金字塔」 6 · 0⤊ 0⤋
您好!關於您的問題,跟您推薦一個擔任理財部門主管的antonio_yang,您可以去http://tw.knowledge.yahoo.com/question/?qid=1306070806133
看看他的回答,也可以寫信請他來回答您的問題唷^^
2006-07-20 17:57:46 · answer #3 · answered by 夢想之翼 6 · 0⤊ 0⤋